证监会:对中金公司出具警示函
来源:天津之眼网 发表于2019-07-30 03:42:06 编辑:安妮海瑟薇
摘要: 7月4日,证监会发布,对中金公司采纳出具警示函的行政监督管理办法。 决议称,经查,证监会发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板初次揭露

  7月4日,证监会发布,对中金公司采纳出具警示函的行政监督管理办法。

  决议称,经查,证监会发现中金公司在保荐交控科技股份有限公司科创板初次揭露发行股票请求过程中,未经上海证券交易所赞同,私行改动发行人注册请求文件。

  决议指出,上述行为违反了第十八条的规则,依照第七十四条的规则,证监会决议对中金公司采纳出具警示函的行政监督管理办法。

  决议着重,上述违规行为的发作,反映中金公司内部操控准则存在薄弱环节,现责令该公司对内部操控准则存在的问题进行整改,并在收到本决议书之日起三十日内将整改状况的陈述报送证监会。

  决议表明,假如对本监督管理办法不服,能够在收到本决议书之日起六十日内向证监会提出行政复议请求,也能够在收到本决议书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理办法不中止履行。

  

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